國家能源局關(guān)于印發(fā)《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法》的通知

國能發(fā)科技〔2020〕49號

各省（自治區(qū)、直轄市）能源局，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委，有關(guān)能源企業(yè)，有關(guān)科研院所、高等院校，各國家能源研發(fā)中心、國家能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)：

為進(jìn)一步加強(qiáng)對國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺的管理與考核，結(jié)合國家科技體制改革新要求及能源科技發(fā)展新形勢，國家能源局對《國家能源研發(fā)（實(shí)驗(yàn)）中心管理辦法》（國能科技〔2010〕198號）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

  國家能源局綜合司

 2020年9月2日

 

國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺管理辦法

第一章? 總則

第一條? 為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“四個(gè)革命、一個(gè)合作”能源安全新戰(zhàn)略，建立健全現(xiàn)代能源技術(shù)創(chuàng)新體系，著力解決能源高質(zhì)量發(fā)展需要與能源科技創(chuàng)新能力不足之間的矛盾，牢牢掌握創(chuàng)新主動(dòng)權(quán)，有力支撐國家創(chuàng)新體系和清潔低碳、安全高效的能源體系建設(shè)，國家能源局立足新時(shí)代國家能源發(fā)展需要，充分發(fā)揮產(chǎn)、學(xué)、研、用各方優(yōu)勢，組織設(shè)立國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺（以下簡稱能源創(chuàng)新平臺）。為加強(qiáng)能源創(chuàng)新平臺監(jiān)管服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱能源創(chuàng)新平臺，包括國家能源研發(fā)中心和國家能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等類型。國家能源研發(fā)中心研發(fā)方向相對多元和綜合，國家能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)方向相對專業(yè)和聚焦。

第三條? 能源創(chuàng)新平臺是國家能源技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要依托能源領(lǐng)域具有較強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)開發(fā)、重大裝備研制及工程化、能源科技戰(zhàn)略研究等能力的骨干企業(yè)、科研院所、高校等主體建設(shè)。依托單位可以是單一主體，也可以由一個(gè)主體牽頭，多個(gè)主體聯(lián)合建設(shè)。

第四條? 能源創(chuàng)新平臺的主要任務(wù)是聚焦國家能源安全、能源可持續(xù)發(fā)展以及能源重大工程建設(shè)對技術(shù)創(chuàng)新的需求，通過建立健全產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、裝備研制和試驗(yàn)示范，形成重大技術(shù)裝備體系，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，開展國際交流合作，帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。重點(diǎn)包括：

（一）根據(jù)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、核心技術(shù)攻關(guān)、關(guān)鍵工藝試驗(yàn)、重大裝備樣機(jī)及其關(guān)鍵部件的研制與檢測試驗(yàn)；

（二）推動(dòng)重大和前沿技術(shù)裝備示范，為能源行業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供先進(jìn)成熟的技術(shù)、裝備、工藝和產(chǎn)品；

（三）組織本領(lǐng)域高水平的國際和全國性學(xué)術(shù)交流；

（四）發(fā)揮智庫作用，為能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及政策制定提供決策咨詢，開展能源領(lǐng)域重大工程技術(shù)、裝備、標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)與咨詢；

（五）為能源行業(yè)培養(yǎng)科技及其管理高層次人才。

第五條? 能源創(chuàng)新平臺的技術(shù)領(lǐng)域主要包括：先進(jìn)可再生能源技術(shù)；智能電網(wǎng)技術(shù)；安全高效核能技術(shù)；化石能源清潔高效開發(fā)利用技術(shù)；能源節(jié)約和綜合利用技術(shù)；儲能、氫能等前瞻性、顛覆性技術(shù)；信息、交通等與能源交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)；電力安全支撐保障技術(shù)；先進(jìn)能源材料和高端能源裝備等。

第六條?國家能源局負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)能源創(chuàng)新平臺建設(shè)和管理相關(guān)工作，主要職責(zé)包括：

（一）制定有關(guān)政策，指導(dǎo)能源創(chuàng)新平臺建設(shè)和發(fā)展；

（二）組織能源創(chuàng)新平臺認(rèn)定工作；

（三）組織能源創(chuàng)新平臺運(yùn)行管理和考核評價(jià)工作。

第七條?各?。▍^(qū)、市）能源主管部門，國務(wù)院有關(guān)部門和中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)本地區(qū)或所屬單位能源創(chuàng)新平臺的組織申報(bào)，參與指導(dǎo)能源創(chuàng)新平臺的建設(shè)運(yùn)行和管理考核，支持能源創(chuàng)新平臺組織推進(jìn)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和工程示范等工作。

第二章? ? ?認(rèn)定

第八條?國家能源局根據(jù)有關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施、重大工程建設(shè)、重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展等需要，通過發(fā)布指南等方式，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織開展能源創(chuàng)新平臺遴選認(rèn)定工作。

第九條? 擬申請認(rèn)定為能源創(chuàng)新平臺的單位應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有完善的研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)和試驗(yàn)條件，擁有一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)和良好市場前景、處于國內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，研究開發(fā)能力與創(chuàng)新水平同行業(yè)領(lǐng)先；

（二）擁有技術(shù)水平高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)帶頭人和一定規(guī)模的技術(shù)人才隊(duì)伍，在相關(guān)領(lǐng)域中具有較強(qiáng)人才優(yōu)勢；

（三）組織體系健全，發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)明確，建立了良好健全的內(nèi)部管理機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)管理體系，技術(shù)創(chuàng)新績效顯著；

（四）研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額和專職研究與試驗(yàn)人員數(shù)不低于限定性指標(biāo)的最低標(biāo)準(zhǔn)；

（五）擬建立的能源創(chuàng)新平臺在機(jī)構(gòu)、人員和財(cái)務(wù)等方面相對獨(dú)立。

第十條? 鼓勵(lì)能源領(lǐng)域優(yōu)勢企業(yè)、科研院所、高校等建立創(chuàng)新聯(lián)合體，共同申報(bào)建設(shè)能源創(chuàng)新平臺。聯(lián)合申報(bào)的能源創(chuàng)新平臺，需指定牽頭依托單位，負(fù)責(zé)能源創(chuàng)新平臺的組織協(xié)調(diào)等相關(guān)工作。

第十一條? 認(rèn)定程序

（一）申請單位按照國家能源局相關(guān)文件要求，根據(jù)單位性質(zhì)和所屬關(guān)系情況，向所在省（區(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)提出申請，并按要求報(bào)送《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報(bào)告》（附件1）；

（二）各?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)對申請單位報(bào)送的申請材料進(jìn)行審查后，按照國家有關(guān)要求確定推薦名單，并將推薦單位的申請材料（一式三份）報(bào)送國家能源局；

（三）國家能源局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照公開、公平、公正、透明的原則，對申請材料進(jìn)行審查和評審，按照能源創(chuàng)新平臺考核指標(biāo)體系（附件2）進(jìn)行評價(jià)，并可以開展實(shí)地核查；

（四）國家能源局根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)發(fā)展形勢，結(jié)合評審結(jié)果，綜合研究申請材料后擇優(yōu)確定能源創(chuàng)新平臺依托單位并公示。

第十二條? 有關(guān)單位報(bào)送的申請材料和評價(jià)材料應(yīng)真實(shí)可靠。提供虛假材料的單位，一經(jīng)核實(shí)，三年內(nèi)不得申請能源創(chuàng)新平臺的認(rèn)定。

第十三條? 國家能源局以公告形式頒布能源創(chuàng)新平臺認(rèn)定結(jié)果。

第三章??運(yùn)行管理

第十四條? 能源創(chuàng)新平臺實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力，由依托單位任命，報(bào)國家能源局備案。

第十五條? 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)加大開放力度，建設(shè)成為本領(lǐng)域公共研究平臺，要積極開展國際能源科技合作和交流，參與重大國際能源科技合作計(jì)劃。

第十六條? 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)當(dāng)重視和加強(qiáng)運(yùn)行管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度。要加強(qiáng)能源創(chuàng)新平臺事務(wù)公開，重大事項(xiàng)決策要公開透明，并嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。

第十七條? 能源創(chuàng)新平臺要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。能源創(chuàng)新平臺產(chǎn)生的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、技術(shù)突破等成果，在符合法律法規(guī)的情況下可標(biāo)注能源創(chuàng)新平臺名稱，專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條? 能源創(chuàng)新平臺應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身特點(diǎn)，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化和示范應(yīng)用，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。

第十九條?能源創(chuàng)新平臺需要更名、變更研究方向或進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組等重大調(diào)整的，須由依托單位提出書面報(bào)告，經(jīng)各省（區(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)審查后報(bào)國家能源局審定。

第二十條? 能源創(chuàng)新平臺定期向國家能源局報(bào)送研發(fā)成果快報(bào)（6月底前報(bào)送上半年，10月底前報(bào)送本年度），當(dāng)有重大科技突破時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)送。國家能源局擇優(yōu)開展宣傳展示，向黨中央、國務(wù)院報(bào)送重大創(chuàng)新成果。

第四章??考核和評價(jià)

第二十一條? 能源創(chuàng)新平臺實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行考核評價(jià)制度。國家能源局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)能源創(chuàng)新平臺考核指標(biāo)體系（附件2）對能源創(chuàng)新平臺進(jìn)行考核評價(jià)，原則上三年為一個(gè)考核評價(jià)周期，有關(guān)工作經(jīng)費(fèi)從國家能源局工作經(jīng)費(fèi)中列支。

第二十二條? 專家或第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法制定具體組織實(shí)施的工作方案，有關(guān)方案報(bào)國家能源局研究審定。國家能源局通知接受考核評價(jià)的能源創(chuàng)新平臺。

第二十三條? 考核評價(jià)程序：

（一）數(shù)據(jù)采集。各能源創(chuàng)新平臺根據(jù)通知要求將評價(jià)周期內(nèi)評價(jià)材料報(bào)所在?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)；

（二）數(shù)據(jù)初審。所在省（區(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)對能源創(chuàng)新平臺報(bào)送的評價(jià)材料進(jìn)行審查并出具審查意見，按通知要求報(bào)送國家能源局（評價(jià)材料一式三份）；

（三）數(shù)據(jù)核查。國家能源局或第三方機(jī)構(gòu)組織專家組通過核查會(huì)、實(shí)地核查等方式對能源創(chuàng)新平臺報(bào)送的評價(jià)材料和相關(guān)情況進(jìn)行核查；

（四）形成評價(jià)報(bào)告。專家組對核查后的數(shù)據(jù)按照能源創(chuàng)新平臺考核指標(biāo)體系（附件2）進(jìn)行記名打分，國家能源局或第三方機(jī)構(gòu)總結(jié)分析形成評價(jià)報(bào)告；

（五）國家能源局對考核評價(jià)結(jié)果和報(bào)告進(jìn)行審核確認(rèn)后以公告形式頒布。

第二十四條? 評價(jià)指標(biāo)低于考核標(biāo)準(zhǔn)、不配合管理、不按要求承擔(dān)國家任務(wù)、報(bào)送材料弄虛造假以及有違法違規(guī)等情況的能源創(chuàng)新平臺考核評價(jià)結(jié)果為不合格。在合格等次中選取得分前10%定為優(yōu)秀。

第二十五條? 考核評價(jià)結(jié)果為不合格的能源創(chuàng)新平臺整改期為一年，期滿后由國家能源局組織專家檢查整改結(jié)果，并以公告形式頒布。

第二十六條?受國家能源局委托開展考核評價(jià)的第三方機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)本著公平、公正、獨(dú)立的原則，提出具有專業(yè)性、權(quán)威性和公信力的意見，并對相關(guān)結(jié)論獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。存在違紀(jì)違法行為的，將按照國家相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五章??激勵(lì)與監(jiān)督

第二十七條? 考核評價(jià)結(jié)果合格的能源創(chuàng)新平臺，在同等條件下，相關(guān)創(chuàng)新成果優(yōu)先納入能源科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，享受能源首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用政策。國家能源局優(yōu)先支持其參與或承擔(dān)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策法規(guī)制定、國家組織的國際能源技術(shù)合作項(xiàng)目、國家和地方重大科技項(xiàng)目，并按照國家相關(guān)規(guī)定申請享受重大技術(shù)裝備進(jìn)口退稅、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、人員薪酬等國家各類科技創(chuàng)新支持政策?？己嗽u價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的能源創(chuàng)新平臺，國家能源局優(yōu)先支持其申報(bào)國家各類相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)并重點(diǎn)納入有關(guān)支持政策范圍。

第二十八條? 出現(xiàn)下列情形之一的，取消該能源創(chuàng)新平臺：

（一）考評不合格，整改后復(fù)評仍不合格；

（二）不參加考核評價(jià)；

（三）無不可抗拒因素，逾期一個(gè)月不報(bào)送評價(jià)材料；

（四）報(bào)送材料內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)或者數(shù)據(jù)存在虛假；

（五）依托單位自行要求取消其能源創(chuàng)新平臺資格；

（六）能源創(chuàng)新平臺所在依托單位被依法終止；

（七）主要由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故；

（八）其他國家能源局認(rèn)為應(yīng)該取消的情形。

第二十九條? 因第二十八條原因被取消能源創(chuàng)新平臺的，三年內(nèi)不得重新申請認(rèn)定。

第六章??附則

第三十條? 能源創(chuàng)新平臺統(tǒng)一命名為“國家能源×××研發(fā)中心”或“國家能源×××重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”（上述名稱不作為工商登記使用）。

第三十一條? 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行，有效期10年。原《國家能源研發(fā)（實(shí)驗(yàn)）中心管理辦法》（國能科技〔2010〕198號）同時(shí)廢止。

附件1

《國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺申請報(bào)告》編寫提綱

一、申請單位的基本情況

（一）經(jīng)營管理等基本情況

企業(yè)填寫：單位總資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、職工人數(shù)、研發(fā)人員數(shù)量、單位經(jīng)主導(dǎo)產(chǎn)品及市場占有率、銷售收入、利潤、技術(shù)收入等。

高校及科研院所填寫：單位總資產(chǎn)、研發(fā)人員數(shù)量、技術(shù)服務(wù)收入、成果轉(zhuǎn)化情況、專利數(shù)量、成果獲獎(jiǎng)情況等。

（二）申請單位經(jīng)營和研發(fā)方向涉及哪些行業(yè)領(lǐng)域，以及在該行業(yè)領(lǐng)域的市場、學(xué)術(shù)地位和影響。與國際同技術(shù)、行業(yè)領(lǐng)域相比具有的規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢。

（三）申請單位在本產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用，技術(shù)優(yōu)勢等。

二、研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的基本情況

（一）研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）簡介，包括：名稱、建設(shè)單位、參與單位、建設(shè)目標(biāo)等。

（二）組織機(jī)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制情況，包括：各項(xiàng)制度建立，組織建設(shè)與組織架構(gòu)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的保障，激勵(lì)機(jī)制，創(chuàng)新環(huán)境，產(chǎn)學(xué)研合作、信息化建設(shè)情況等。

（三）研究開發(fā)及試驗(yàn)的基礎(chǔ)條件，包括儀器設(shè)備國產(chǎn)化情況、研發(fā)及試驗(yàn)場地等。

（四）研究開發(fā)工作開展情況，包括：包括重大產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)間合作、國際化研發(fā)活動(dòng)等。

（五）聯(lián)合體之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制（聯(lián)合體申報(bào)時(shí)）。

（六）研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）主任、學(xué)術(shù)委員會(huì)、技術(shù)帶頭人及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的情況，人才培養(yǎng)情況。

（七）取得的主要?jiǎng)?chuàng)新成果（3年之內(nèi)）及其經(jīng)濟(jì)效益。

三、研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃

（一）未來5-10年技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，以及戰(zhàn)略規(guī)劃對行業(yè)發(fā)展以及依托單位總體發(fā)展目標(biāo)的支撐情況。

（二）近期在技術(shù)創(chuàng)新方面的重點(diǎn)舉措，包括在研發(fā)方向、人才梯隊(duì)培養(yǎng)、行業(yè)服務(wù)、能力建設(shè)、國際合作等方面。

四、附件

（一）申報(bào)單位法人營業(yè)執(zhí)照（開辦證）。

（二）研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）章程。

（三）前期科技成果證明文件。

（四）?。▍^(qū)、市）能源主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門或中央管理企業(yè)的推薦意見（重點(diǎn)對申報(bào)材料真實(shí)性、有無違法違紀(jì)行為、及其他需要說明的特殊情況進(jìn)行說明）。

（五）其它配套證明文件等。

附件2

國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺評價(jià)指標(biāo)體系

一、國家能源研發(fā)創(chuàng)新平臺評價(jià)指標(biāo)表

指標(biāo)說明：

（一）A、B、C三組指標(biāo)由參評研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）結(jié)合自身業(yè)務(wù)性質(zhì)選擇其中一組指標(biāo)填報(bào)。

（二）加分項(xiàng)中：1.近三年獲國際國內(nèi)自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進(jìn)步獎(jiǎng)指標(biāo)，特等獎(jiǎng)每項(xiàng)加3分，一等獎(jiǎng)每項(xiàng)加2分，二等獎(jiǎng)每項(xiàng)加1分，累計(jì)不超過5分；2.研發(fā)中心（或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）有中試線或中試條件，加3分。

二、指標(biāo)體系的完善

國家能源局會(huì)同相關(guān)單位，根據(jù)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際狀況和國家的宏觀政策導(dǎo)向?qū)υu價(jià)指標(biāo)等進(jìn)行必要的調(diào)整。

三、限定性指標(biāo)的最低標(biāo)準(zhǔn)

（一）年度研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出額不低于3000萬元。

（二）研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)不低于100人。

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（中國電力新聞網(wǎng)）